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川投转债兴全轻资产投资混合型证券投资基金(

2019-04-11/    新万博赛事直播

编者按:

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。

  注:1、上述财务指标采用的计算公式,详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号

  注:本基金业绩比较基准为:80%×沪深300指数+20%×中证国债指数,在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑:沪深300指数和中证国债指数具有较强的代表性。沪深300指数选择中国A股市场市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了

  A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

  2、按照《兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定,本基金建仓期为2012年4月5日至2012年10月4日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

  兴全基金管理有限公司(成立时名为“兴业基金管理有限公司”,以下简称“公司”)经证

  监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月,中国证监会批复(证监许

  为公司股东。2008年4月9日,公司完成股权转让、变更注册资本等相关手续后,公司注册资

  本由9800万元变更为人民币1.2亿元,其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%,

  全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的 49%。2008年7月,经中国证监会批准(证监许可

  [2008]888号),公司于2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后,公司名

  称变更为“兴业全球基金管理有限公司”,注册资本增加为1.5亿元人民币,其中两股东出资比

  例不变。2016年12月28日,因公司发展需要,川投转债公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。

  截止2018年12月31日,公司旗下管理着二十二只基金,分别为兴全可转债混合型证券投

  资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视

  野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券

  投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深

  300指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿色投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全精选混

  合型证券投资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选混合型证

  券投资基金(LOF)、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证

  券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳

  泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投

  资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金。

  谢治宇 券投资基 12月8日 2018年5月3日 11年 专户投资部投资经理、

  注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。

  2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日

  本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全轻资

  产投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤

  勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。

  本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺

  本基金管理人制定了《兴全基金管理有限公司公平交易制度》,并将不时进行修订。本基金

  管理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告和

  信息披露等方面对公平交易行为进行规范,从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得到

  本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交

  易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩

  评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。

  2018年随着经济的见顶回落、政策性去杠杆的延续,股票市场出现了较深幅度的调整。本着对于经济基本面的判断,组合在股票选择上更为侧重安全边际的考量,行业配置上偏向消费等抗周期板块,结构上做出了正确的选择。但是对于流动性收缩幅度的估计不足,全年来看组合维持了中性偏高的仓位,使得净值依然受到了不小的损失。不过就本基金的整体运作策略而言,过于极致的市场或者宏观判断是基金经理极力避免的,在下半年市场深度调整后,买入价值被低估的股票是基金的长期策略,为此牺牲短期的波动性是我们需要承担的代价。整体而言2018年组合的运作较为平稳,表现上也基本实现了配置目标。

  截至本报告期末本基金份额净值为2.762元;本报告期基金份额净值增长率为-15.30%,业绩比较基准收益率为-19.20%。

  度过了灰暗的2018年,2019年是充满希望的一年,挑战与机遇并存。经济基本面寻底,但是相应的,政策上的对冲则会给流动性带来明显改善,因此2019年是基本面和流动性的博弈。基于对2019年经济增速快速回落的强烈预期,2018年大部分的周期行业和部分消费行业都经历了惨烈的估值收缩,部分行业和个股的估值已经隐含了极度悲观的预期。因此,2019年基本面的萎靡对于部分行业和个股来说将不再是主要矛盾,随着汇率压力减轻后流动性的宽松,无风险利率的回落,市场对回报率要求的下降,被低估的资产在2019年将表现出足够的进攻性,这类资产将成为我们组合进攻的主方向。同时,那些长期成长空间巨大的优秀公司也会在流动性改善中受益,这类投资更多是点而非面的机会,筛选真正优质的成长股,规避灰犀牛,这对投资能力提出了较高的要求,组合会审慎的参与此类机会。在乐观的同时我们也深刻认识到,在经济筑底过程中股票市场的高波动性和复杂性,回调会成为市场常态,不能盲目乐观。总体而言,

  本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金投资品种进行估值。具体估值流程为:1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程,选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员

  会审议,并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后,由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级,以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略,并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误;4、投资人员(包括基金经理)积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素,并就可能带来的影响提出建议和意见;5、监察稽核人员参与估值方案的制定,确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定,定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查,确保估值委员会决议的有效执行,负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

  上述参与估值流程人员均具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

  根据《基金法》、新万博赛事直播《兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及其他相关法律法规的规定,本报告期内,本基金未实施利润分配,符合本基金基金合同的相关规定。

  托管人声明,在本报告期内,基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

  本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了

  《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告期基金财务报告经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师(汪芳)、(侯雯)签字出具了(标准无保留意见)(德师报(审)字(19)第P01811号)标准无保留意见的审计报告。投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。

  注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值2.762元,基金份额总额

  兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF) (原名兴全轻资产投资股票型证券投资基金

  (LOF),以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]2161号文《关于核准兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF)募集的批复》的核准,由兴全基金管理有限公司作为管理人向社会公开发行募集,基金合同于2012年4月5日正式生效,首次设立募集规模为993,929,233.72份基金份额。本基金为契约型上市开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为兴全基金管理有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。本基金于2015年8月7日起更名为兴全轻资产投资混合型证券投资基金(LOF)。

  本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括依法公开发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

  本基金为混合型基金,股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中,符合轻资产理念的股票合计投资比例不低于股票资产的80%;债券投资比例为基金资产的5%-40%,其中本基金保留不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制,同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。

  本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况。

  7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (1)证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。

  (2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。

  (3)对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳;从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含

  1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

  (4)对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴

  (5)对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。

  注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

  注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。

  注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。

  注:1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务,则总申购份额中包含该业务。

  3、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定,符合公允性要求。

  1.本基金持有的非公开发行股票韵达股份,于2018年8月16日实施2017年年度权益分配方案,向全体股东每10股派发现金股利人民币2.38元(含税),同时,以资本公积向全体股东每

  2.流通受限证券可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定,最终日期以上市公告为准。

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值接近。

  于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属于第一层次的余额为4,413,103,131.23元,第二层次的余额442,287,650.26元,无属于第

  对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关

  本基金交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债除外)本期采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值,相关固定收益品种的公允价值层次归入第二层次。

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的年度报告正

  注:“买入金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:“卖出金额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  1)2018年3月21日公告,自2018年3月21日起,傅鹏博先生离任公司副总经理。

  2)2018年5月11日公告,自2018年5月11日起,陈锦泉先生担任公司副总经理。

  3)2018年6月13日公告,自2018年6月12日起,杨卫东先生担任公司督察长,离任

  本基金自2015年起连续4年聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所7万元人民币。

  报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

  注:根据中国证监会的有关规定,我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上,选择基金专用交易席位。

  本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,故不涉及本项特有

  注:1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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